Как подготовиться к инвестиционному арбитражу против России: что необходимо сделать и какие доказательства собрать

Введение

В этой статье мы рассказываем, что необходимо сделать и какие доказательства собрать для начала инвестиционного арбитража против России. Также мы объясняем, как сэкономить ваше время и время ваших юристов на подготовку дела, а также как уменьшить ваши расходы на арбитраж против России.

Эта статья для тех, кто потерял бизнес в Крыму или на других оккупированных территориях Украины в период с 2014-го по 2022-й год.

Оцените иск – может ли он вообще рассматриваться в инвестиционном арбитраже?

Прежде чем подключить юристов, вы можете самостоятельно оценить ваше дело. Вы можете обратиться в инвестиционный арбитраж, если ваше дело отвечает таким требованиям:

• Вы потеряли инвестиции. В случае войны России против Украины к инвестициям относится движимое и недвижимое имущество, вклады и акции, права на коммерческую деятельность, разработку и эксплуатацию природных ресурсов. То есть, завод, мельница или элеватор считаются инвестициями. Право на использование сельскохозяйственных земель для выращивания урожая считается инвестицией. Движимое и недвижимое имущество считается инвестицией, если оно использовалось для коммерческих целей. Если имущество использовалось для личных целей, оно не может считаться инвестицией.

• Инвестиции должны быть уничтожены, украдены или повреждены на территории, которую фактически контролирует Россия на момент уничтожения, кражи или повреждения. Недостаточно того, что Россия нанесла ракетный удар по вашему бизнесу.

• Страна регистрации инвестора заключила двустороннее соглашение о защите инвестиций с Россией. Украина и Россия заключили такое соглашение в 1998 года. Оно предусматривает, что инвесторы могут обращаться в инвестиционный арбитраж по Правилам Стокгольмской торговой палаты или Арбитражного регламента UNCITRAL. Многие страны имеют инвестиционные соглашения с Россией. Перечень этих стран, а также соглашения можно найти здесь: https://investmentpolicy.unctad.org/international-investment-agreements/countries/175/russian-federation.

Обратитесь к юристам, чтобы они написали России и начался период охлаждения

Если ваше дело соответствует вышеуказанным требованиям, попросите ваших юристов написать России уведомление о вашем требовании. Согласно статье 9 Соглашения между Россией и Украиной, инвестор обязан уведомить Россию о своем требовании "с подробными разъяснениями". После этого стороны на протяжении шести месяцев могут мирно урегулировать спор до его передачи в арбитраж. Есть возможность начать арбитраж до истечения шестимесячного срока, однако для этого вероятно понадобятся длительные дискуссии с арбитрами или Россией (если она будет участвовать) о том, почему вы не попытались провести переговоры с Россией. Лучше избежать этого из соображений экономии времени и денег, и как можно скорее уведомить Россию о своем намерении подать иск против нее.

Сбор доказательств из открытых источников

Как говорилось выше, вам необходимо показать, что ваши инвестиции были повреждены на территории, фактически контролируемой Россией.

Для этого вам может пригодиться следующее:

• Откройте Google Maps и найдите местоположение вашего предприятия / место хранения украденных товаров или оборудования. Сохраните скриншот этой карты.

• Зайдите на сайт Института изучения войны украинские карты (https://www.understandingwar.org), и сохраните карты, на которых показано, когда российские войска заняли это место. Если эта территория была позже освобождена Украиной, определите дату такого освобождения и сохраните карты до этого дня. Объедините в один файл карту Google с местоположением вашего предприятия и карты Института изучения войны.

• Сделайте то же самое, используя интерактивные карты от Neue Zuercher Zeitung (https://www.nzz.ch/english/interactive-map-how-the-ukraine-war-is-developing-day-by-day-ld.1688087).

• Найдите новости или видео о том, когда российские войска заняли соответствующую территорию. Если они занимались там мародерством, кражей или уничтожением имущества – и если это произошло в вашем случае – сохраните эти материалы.

• Если Россия назначила своих губернаторов/администрацию в вашем регионе, найдите доказательства этого (новости или официальные заявления).

• Если Россия заявила, что "освободила" место, где находятся ваши инвестиции, найдите доказательства этого.

• В некоторых регионах, например Херсон, Россия потребовала от местных предприятий зарегистрироваться в местных и/или российских органах власти и платить налоги в эти органы. Если это произошло в вашем регионе, найдите доказательства этого (новости, указы назначенной администрации).

• Если Россия решила использовать территорию, на которой расположен ваш бизнес, как военный объект и публично заявила об этом – найдите это заявление.

• Если Россия или назначенная ней администрация приняла указ о том, что в определенных регионах неграждане России не могут владеть недвижимостью, а ваша инвестиция находится в этом регионе, найдите этот указ.

• Если украинские, американские, британские или другие иностранные новостные издания или официальные источники содержат подобную информацию – сохраните ее.

Сбор доказательств непосредственно по вашему делу

В инвестиционном арбитраже вам, как истцу, необходимо объяснить: (i) в отношении каких инвестиций вы требуете компенсацию; (ii) какие права вы имели на эти инвестиции; и (iii) что с ними случилось.

Если вы подаете иск в отношении украденного зерна, вам понадобятся:

• ваши контракты купли-продажи и счета-фактуры на зерно;

• любые сертификаты качества/количества в отношении зерна;

• транспортные документы и/или складские документы о том, где хранилось зерно на момент кражи;

• любые доказательства, подтверждающие факт кражи или уничтожения: идеальным вариантом были бы фотографии или видеозаписи процесса, но если их нет, то подойдут письма со склада, новости о краже, фотографии (с датой) пустого или уничтоженного склада;

• любые договоры купли-продажи или предложения от потенциальных покупателей, которые вы могли бы заключить или принять в отношении этого зерна; и

• доказательства рыночных цен на зерно: отчеты брокеров, профессиональные публикации или заявления экспертов в данной области, доказательства договоров купли-продажи аналогичного зерна, заключенных незадолго до оккупации территории.

Если вы подаете иск в отношении утраченного движимого имущества (например, тракторов или другого сельскохозяйственного оборудования), вам понадобятся:

• договоры купли-продажи, документы о государственной регистрации и подробные технические характеристики утраченного оборудования;

• если ваше оборудование имеет GPS-трекеры, доказательства, когда и куда оно было перемещено российскими силами;

• доказательства из Интернета приблизительной цене аналогичного оборудования до российской оккупации; и

• в идеале – свидетельство производителя этого оборудования, подтверждающее его стоимость до вторжения России.

Если вы подаете иск в отношении вашего права на использование земли (например, вы арендовали сельскохозяйственные земли, но не смогли ними пользоваться из-за российской оккупации / военных действий), вам понадобится:

• договор аренды и их государственная регистрация;

• любые экспертные оценки земли, которые вы могли бы провести, чтобы определить потенциальную урожайность – если у вас таких нет, их можно заказать у эксперта сельскохозяйственного института или другой научной организации;

• доказательства урожайности земли в прошлом;

• подтверждение цен, по которым вы продали свой урожай ранее, и любые прогнозы, которые вы могли сделать относительно возможных будущих продаж; и

• подтверждение затрат на посадку и сбор урожая, включая затраты на аренду или амортизацию оборудования, трудовые ресурсы, топливо.

Если вы потеряли промышленное предприятие, крупную гостиницу, ресторан или другой бизнес, вы можете либо потребовать возмещения стоимости имущества и оборудования, либо потребовать возмещения потери бизнеса. Что касается потери оборудования – смотрите выше. Что касается имущества, вам придется доказать свои права и определить рыночную стоимость имущества до российской оккупации. Если вы хотите взыскивать стоимость бизнеса, вам необходимо предоставить экспертное заключение такой стоимости. Специальные аудиторские фирмы готовят подобные отчеты. В отчете должен быть расчет стоимости бизнеса, который учитывает его потенциальные доходы и другие факторы. Во время арбитражного разбирательства трибунал может вызвать аудитора для дачи дополнительных показаний по отчету.

Отчет аудитора и его участие в слушаниях могут стоить дорого. Если вы потеряли небольшую гостиницу, ресторан или другой малый бизнес, дешевле предъявить иск на основании рыночной стоимости имущества или оборудования.

Формирование доказательственной базы для ваших юристов

Чтобы сэкономить время юристов и минимизировать ваши расходы, постарайтесь собрать как можно больше доказательств самостоятельно и логически упорядочить их. Возможно, это лучше всего сделать следующим образом:

а) создайте папку на облачном хранилище (Google, Dropbox или другой сервис – чем более защищенный сервис, тем лучше);

b) в ней создайте папки для каждого вида доказательств, например "карты", "доказательства фактического контроля России над территорией", "описание инвестиций", "документы о правах/собственности", "доказательства уничтожения/повреждения/экспроприации", "экспертные заключения";

c) когда вы помещаете файлы в эти папки, называйте их в формате "2022.02.24 [Краткое описание]" – таким образом, компьютер автоматически упорядочит их в хронологическом порядке;

d) подготовьте подробное описание вашего дела на основании этих документов в хронологическом порядке, например:

e) Определите лиц, которые могут предоставить свидетельские или экспертные показания в поддержку вашего дела. Например, в случае с кражей зерна вы можете попросить своего трейдера предоставить доказательства. Он может знать, когда и у кого было куплено зерно, где оно хранилось, куда могло быть отправлено и так далее. Вы можете попросить владельца/оператора склада подтвердить, что произошло с вашим зерном. Вы можете попросить брокера подтвердить рыночную цену.

Поиск других истцов

Множество людей и компаний понесли аналогичные убытки в результате вторжения России в Украину. Многие дела могут касаться одних и тех же вопросов, например, контролировала ли Россия определенную территорию, или просто наступила и отошла, или разрушила ее обстрелами. Если Россия будет оспаривать юрисдикцию инвестиционного арбитража, она, скорее всего, будет использовать одни и те же аргументы в разных делах.

Потому, есть смысл сгруппировать похожие иски или иски, возникающие в связи с оккупацией Россией одного и того же региона, чтобы их можно было сопровождать вместе. Например, г-н Коломойский объединил в один арбитраж иски различных компаний, владеющих его автозаправочными станциями в Крыму. Объединение исков скорее всего сэкономит время юристов (им не придется повторять одни и те же аргументы несколько раз) и снизит гонорары арбитров (лучше, чтобы один трибунал решил подобные вопросы в рамках одного дела, чем каждый трибунал рассматривал и решал один и тот же вопрос отдельно).

Поэтому, если вы хотите сэкономить деньги:

• пообщайтесь с теми, кто потеряли бизнес в вашем регионе;

• отправьте им эту статью или проведите краткую оценку их дела на основании требований, описанных выше;

• выясните, готовы ли они вместе с вами взыскивать убытки с России; и

• если они заинтересованы – поделитесь контактами юристов, которые смогут оценить, можно ли ваши требования объеденить и рассматривать в одном арбитражном процессе.

Оплата юридических и арбитражных расходов

Прежде чем начать арбитражное разбирательство, важно убедиться, что у вас достаточно средств на оплату арбитражных сборов. Иначе арбитражный суд может принять решение о прекращении вашего дела из-за их неуплаты.

Обсудите со своими юристами, сколько может стоить арбитраж по вашему делу, и как объединение вашего дела с другими аналогичными повлияет на цену. Например, на сайте Стокгольмского арбитража есть калькулятор (https://sccinstitute.com/our-services/calculator/), с помощью которого можно будет узнать приблизительный размер арбитражного сбора. Если Россия не будет участвовать в процессе (как не участвовала в арбитражах по Крымским делам), то реальная цена может быть гораздо меньше, чем указано в калькуляторе.

Выводы

Если ваш бизнес понес убытки в результате оккупации Россией украинских территорий, проведите краткую оценку, чтобы узнать, можете ли вы требовать компенсацию от России в инвестиционном арбитраже. Ваши потери должны быть инвестициями (а не личным имуществом), которые были повреждены на территории, фактически контролируемой Россией в момент повреждения.

Если ваше дело соответствует этим условиям, попросите юристов написать России уведомление о ваших требованиях, чтобы начался отсчет 6-месячного периода охлаждения, предусмотренный инвестиционным соглашением между Россией и Украиной.

Соберите как можно больше доказательств самостоятельно, чтобы сэкономить время ваших юристов и уменьшить их гонорар. Организуйте эти доказательства четким и логичным образом, чтобы ваши юристы могли быстро понять суть дела и найти все необходимые документы.

Узнайте, понес ли аналогичные убытки другой бизнес в вашем регионе. Направьте их к вашим юристам и узнайте, можно ли объединить ваши требования в одном деле. Это поможет значительно уменьшить ваши юридические и арбитражные расходы.

Рассчитайте размер арбитражного сбора на калькуляторе Стокгольмского арбитража и обсудите затраты на арбитраж с юристами (с объединением или без объединения с другими истцами).

Если хотите обсудить с нами ваше инвестиционное дело, напишите на [email protected].