Начало арбитражного разбирательства

Авторы

Содержание

Короткое содержание

Хорошо подготовленный Запрос на арбитраж или Уведомление об арбитраже должен не просто соответствовать формальным требованиям применимых правил. На практике он формирует необходимую структуру и закладывает стратегическую основу для спора.
С формальной точки зрения, он должен чётко идентифицировать стороны, арбитражное соглашение, на которое делается ссылка, основную фактическую и правовую основу требований, а также любые неотложные процессуальные вопросы, требующие внимания. Вместе с тем данный документ должен выходить за рамки указанных формальных требований и подготавливаться с учётом последующих стадий арбитражного разбирательства. На этом этапе зачастую целесообразно сохранить оговорки в отношении размера убытков, дополнительных доказательств или вопросов, связанных с экспертами, чтобы впоследствии в ходе разбирательства ничего не было утрачено без необходимости.
В данной главе рассматриваются практические вопросы, которые следует учитывать при подготовке Запроса на арбитраж или Уведомления об арбитраже.

Изучите арбитражную оговорку или арбитражное соглашение

Основным источником арбитражного разбирательства является арбитражное соглашение / арбитражная оговорка, включённые в соответствующий коммерческий договор. Арбитражные оговорки существуют в различных формах и вариантах, охватывая самые разные вопросы. При этом некоторые оговорки могут лишь в одном предложении упоминать желание сторон передать споры в арбитраж, тогда как другие могут занимать половину страницы, регулируя практически каждую деталь разбирательства.

Независимо от формы или объёма, по своей сути арбитражная оговорка прежде всего должна выражать намерение сторон разрешать свои споры посредством арбитража, а не государственных судов. Пока существует такое прямо выраженное соглашение, стороны связаны арбитражной оговоркой. Любое отклонение от неё, включая обращение в государственный суд, может замедлить процесс или, в некоторых случаях, привести к полному отклонению требований.

Арбитражные учреждения нередко публикуют проекты арбитражных оговорок на своих официальных веб-сайтах. Цель заключается в том, чтобы побудить стороны включать в свои договоры оговорки, которые формально структурированы таким образом, чтобы соответствовать всем необходимым требованиям и избежать возможных будущих споров относительно их действительности. Например, существует стандартная арбитражная оговорка, предложенная London Court of International Arbitration (LCIA), которая сформулирована следующим образом:

«Любой спор, возникающий из настоящего договора или в связи с ним, включая любой вопрос относительно его существования, действительности или прекращения, подлежит передаче и окончательному разрешению посредством арбитража в соответствии с Правилами LCIA, которые считаются включёнными в настоящую оговорку посредством ссылки. Количество арбитров должно составлять [один/три]. Местом, или юридическим местом, арбитража является [город и/или страна]. Языком арбитражного разбирательства является [ ]. Правом, регулирующим договор, является материальное право [ ].»

Ниже приведена типичная оговорка, которую можно встретить в чартере морского судна:

«Местом рассмотрения вопросов общей аварии и арбитражного разбирательства является Лондон / применяется английское право.»

После того как арбитражная оговорка была определена, следует рассмотреть следующие вопросы:

Формальные аспекты: Прежде всего важно проверить, на кого распространяется арбитражное соглашение. Например, если соответствующий коммерческий договор заключён с компанией, директора компании, как правило права, не подпадают под действие арбитражной оговорки, если только они также не подписали указанный договор в личном качестве. Аналогичным образом, если требование предъявляется к судовладельцу по коносаменту, как правило, невозможно будет ссылаться на арбитражную оговорку, содержащуюся в чартер-партии между судовладельцем и фрахтователем, если такая арбитражная оговорка не была специально инкорпорирована в коносамент.

Досудебные аспекты арбитража: Хотя это бывает не всегда, арбитражная оговорка может содержать разъяснения относительно порядка начала арбитражного разбирательства. Однако чаще арбитражная оговорка содержит ссылку на соответствующие арбитражные правила, которые, в свою очередь, предусматривают более подробное регулирование порядка начала разбирательства. Также распространённой практикой является включение в такие арбитражные оговорки этапов, которые стороны обязаны пройти до начала арбитража. Например, такие этапы могут включать обязательные переговоры, ограниченные по времени, или медиацию. Важно, чтобы такие предварительные арбитражные требования были полностью соблюдены. Несоблюдение данных требований может привести к выводу трибунала об отсутствии у него юрисдикции либо к приостановлению разбирательства до момента соблюдения таких требований. Пример подобной арбитражной оговорки выглядит следующим образом:

«Любой спор, возникающий из настоящего договора или в связи с ним, включая любой вопрос относительно его существования, действительности или прекращения, подлежит передаче и окончательному разрешению посредством арбитража в соответствии с Правилами LCIA, которые считаются включёнными в настоящую оговорку посредством ссылки. Количество арбитров должно составлять [один/три]. Местом, или юридическим местом, арбитража является [город и/или страна]. Языком арбитражного разбирательства является [ ]. Правом, регулирующим договор, является материальное право [ ]. До начала арбитража стороны должны попытаться урегулировать любые споры или требования на уровне генеральных директоров сторон. Любая сторона, намеревающаяся заявить требование, должна направить генеральному директору другой стороны письменное уведомление с изложением деталей требования и запросом комментариев генерального директора. Генеральный директор другой стороны должен предоставить ответ в течение двух (2) недель с момента получения такого сообщения. Если спор не будет урегулирован указанным способом, генеральные директора сторон должны провести переговоры в течение одной (1) недели с целью разрешения спора. Если спор не будет урегулирован таким образом, может быть начат арбитраж.»

Формирование трибунала: На практике именно арбитражная оговорка, применимые арбитражные правила или право места арбитража (именно в таком порядке) определяют количество арбитров, сроки их назначения и процедуру назначения председательствующего арбитра. На данном этапе сроки имеют особое значение. Неспособность истца своевременно назначить арбитра (если это предусмотрено арбитражной оговоркой) может привести к утрате права на такое назначение. В таком случае арбитражное учреждение, суд или, в некоторых случаях, даже противоположная сторона могут вмешаться и осуществить назначение вместо него. Соответствующая оговорка может, например, предусматривать следующее:

«Сторона, намеревающаяся заявить требование, начинает арбитраж путём направления другой стороне Уведомления об арбитраже (Notice of Arbitration), в котором указывается назначенный ею арбитр. Ответчик должен немедленно подтвердить получение и представить свой ответ на Запрос на арбитраж (Request for Arbitration) в течение 28 дней с Даты начала разбирательства в соответствии со статьёй 2 Правил LCIA. В ответе ответчик должен указать назначенного им арбитра. Два назначенных таким образом арбитра должны избрать председательствующего арбитра.»

Арбитражные правила: Также важно проверить, предусматривает ли арбитражная оговорка применение каких-либо арбитражных правил. Первый приведённый выше пример арбитражной оговорки включает Правила LCIA посредством ссылки. Статья 1 Правил LCIA предусматривает, что арбитраж начинается путём подачи письменного Запроса на арбитраж Регистратору Суда LCIA и уплаты регистрационного сбора. Далее в статье устанавливаются требования, которым должен соответствовать любой Запрос на арбитраж.

Место арбитража: Если арбитражная оговорка определяет место арбитража, соответственно применяется право места арбитража. Если арбитражная оговорка предусматривает «арбитраж в Лондоне» или «арбитраж в Париже», правом места арбитража будет соответственно английское или французское право. Право места арбитража обычно устанавливает положение по умолчанию относительно порядка начала арбитражного разбирательства, если арбитражное соглашение или выбранные Правила не регулируют данный вопрос. Выбор места арбитража также имеет важное значение, поскольку именно он определяет, какие суды будут осуществлять надзор за арбитражем и какая правовая система будет регулировать процессуальные аспекты дела, включая, помимо прочего, вопросы юрисдикционных возражений, обеспечительных мер и любых заявлений об отмене арбитражного решения.

В некоторых случаях арбитражные оговорки не предусматривают место арбитража. Например, арбитражная оговорка может предусматривать, что «любые споры между сторонами подлежат разрешению посредством арбитража в соответствии с английским правом», а иногда арбитражные оговорки вообще не указывают применимое право. В подобных случаях арбитражное учреждение (например, LCIA, если оно упомянуто в арбитражной оговорке) или сам арбитражный трибунал определяют место арбитража. Обычно место арбитража определяется с учётом домициля сторон (как правило, ответчика) или места, с которым договор имеет наиболее тесную связь. Если существует какая-либо неопределённость относительно того, какое место арбитража может выбрать трибунал или арбитражное учреждение, сторонам следует соблюдать требования всех правовых систем, которые потенциально могут оказаться применимыми.

Изучите применимые арбитражные правила

Как уже упоминалось выше, большинство арбитражных правил содержат положения, разъясняющие порядок начала арбитражного разбирательства. Например, статья 1 Правил LCIA предусматривает:

«1.1. Любая сторона, желающая начать арбитраж в соответствии с Правилами LCIA (“Истец”), должна направить Регистратору Суда LCIA (“Регистратор”) письменный Запрос на арбитраж (“Запрос”), содержащий или сопровождаемый следующим:

[перечень информации, которая должна содержаться в Запросе]

…

1.4. Дата получения Регистратором Запроса считается датой начала арбитражного разбирательства для всех целей (“Дата начала разбирательства”) при условии фактического получения LCIA регистрационного сбора.»

Соответственно, для начала арбитражного разбирательства в соответствии с Правилами LCIA истец должен направить Регистратору Запрос на арбитраж, содержащий всю информацию, предусмотренную статьёй 1.1 Правил LCIA, и уплатить регистрационный сбор. Если сбор уплачивается после подачи Запроса, датой начала разбирательства будет считаться дата фактического получения сбора LCIA. Это имеет важное значение в случаях, когда требование потенциально может быть погашено исковой давностью.

Стокгольмская торговая палата (SCC) также требует подачи Запроса на арбитраж и уплаты соответствующего регистрационного сбора. Однако статья 8 предусматривает, что «[а]рбитраж считается начатым в день получения SCC Запроса на арбитраж». Позиция, по-видимому, заключается в том, что, в отличие от Правил LCIA, арбитраж может быть начат путём подачи Запроса на арбитраж с последующей уплатой сбора позднее.

Эти примеры показывают, что не все арбитражные правила функционируют одинаковым образом. Хотя большинство из них требуют как подачи Запроса на арбитраж, так и уплаты регистрационного сбора, юридическая дата начала разбирательства может различаться. Данный вопрос приобретает критическое значение в случаях, когда требование близко к истечению срока исковой давности или договорного пресекательного срока.

Обычные требования для начала арбитражного разбирательства

Как правило, начало арбитражного разбирательства требует выполнения трёх основных действий:

Во-первых, как уже упоминалось выше, если оговорка предусматривает институциональный арбитраж в LCIA, ICC, SCC или ином арбитражном учреждении, должен быть уплачен соответствующий регистрационный сбор. Информация о размере сбора и способе оплаты обычно размещается на веб-сайте соответствующего учреждения.
Во-вторых, должно быть подготовлено Уведомление об арбитраже или Запрос на арбитраж. Их содержание будет зависеть от применимых арбитражных правил или права места арбитража, хотя стандартные требования рассматриваются ниже.
В-третьих, Уведомление об арбитраже должно быть направлено ответчику и, если применимо, арбитражному учреждению (при его наличии). Доказательства направления всегда следует сохранять на случай возникновения спора относительно того, было ли Уведомление вручено и в какую дату.

Что должно содержать Уведомление об арбитраже

Если применимые правила или право места арбитража не дают чёткого ответа на вопрос о том, что должно содержать Уведомление об арбитраже, рекомендуется, исходя из международной практики, включать следующую информацию:

Чёткое указание на то, что арбитражное разбирательство начинается и что данный документ представляет собой Уведомление об арбитраже или Запрос на арбитраж.
Полное наименование истца, а также контактные данные для переписки с трибуналом и ответчиком.
Полное и корректное наименование ответчика, а также, при наличии, его контактные данные.
Полный текст арбитражной оговорки, на которую делается ссылка.
Краткое описание:
- договора или правоотношения, на основании которых заявляются требования;
- соответствующих фактических обстоятельств, предпочтительно в хронологическом порядке; и
- заявляемых требований, таких как взыскание убытков (то есть денежного возмещения), декларативная защита, исполнение обязательства в натуре или судебный запрет.
Если арбитражное соглашение предусматривает, что стороны должны назначить своих арбитров, сведения о назначенном истцом арбитре (имя и контактные данные).
Указание на применимые арбитражные правила, на которые делается ссылка, если арбитражное соглашение инкорпорирует институциональные или ad hoc правила посредством ссылки.
Если могут возникнуть сомнения относительно согласия ответчика на арбитраж, правовое основание, на котором утверждается, что ответчик связан арбитражным соглашением.
Подтверждение того, что необходимый регистрационный сбор уплачен или находится в процессе уплаты.
Подтверждение того, что Уведомление было или будет вручено ответчику.
Позиция истца или его предложения относительно процессуальных вопросов, таких как место арбитража, язык разбирательства, количество арбитров или процессуальный график, если данные вопросы не урегулированы арбитражным соглашением.
Оговорка о праве истца изменять или дополнять свои требования и заявляемые способы защиты по мере появления дополнительных доказательств.

Заключение

Подводя итог, начало арбитражного разбирательства представляет собой критически важный этап, который требует как тщательного соблюдения формальных требований, так и чёткого понимания лежащего в основе арбитражного соглашения. Истец должен удостовериться, что все предварительные арбитражные процедуры были соблюдены, что применимые правила и право места арбитража должным образом учтены, а также что Уведомление об арбитраже или Запрос на арбитраж содержат все необходимые элементы и надлежащим образом и своевременно вручены.

Хотя суды и трибуналы в соответствующих случаях могут придерживаться практического подхода и признавать действительными уведомления, которые ясно выражают намерение передать спор в арбитраж, как это было продемонстрировано в деле The Happy Day [2002] EWCA Civ 1068, полагаться на это не следует. На практике ошибки на данном этапе, особенно в вопросах соблюдения сроков или договорных требований, могут повлечь серьёзные последствия, включая полную утрату права требования. Надлежащим образом подготовленное начало арбитража не только обеспечивает защиту позиции истца, но и формирует процессуальную и стратегическую основу для последующего арбитражного разбирательства.

Соответствующие дела, рассматривающие предмет настоящей статьи: