Початок арбітражного розгляду

Автори

Поділитися

Зміст

Короткий зміст

Добре підготовлений Запит на арбітраж або Повідомлення про арбітраж має не лише відповідати формальним вимогам застосовних правил. На практиці він формує необхідну структуру та закладає стратегічну основу для спору.

З формальної точки зору, він має чітко ідентифікувати сторони, арбітражну угоду, на яку робиться посилання, основну фактичну та правову основу вимог, а також будь-які невідкладні процесуальні питання, що потребують уваги. Разом із тим цей документ має виходити за межі зазначених формальних вимог і готуватися з урахуванням наступних стадій арбітражного розгляду. На цьому етапі часто доцільно зберегти застереження щодо розміру збитків, додаткових доказів або питань, пов’язаних з експертами, щоб у подальшому під час розгляду нічого не було втрачено без необхідності.

У цій главі розглядаються практичні питання, які слід враховувати під час підготовки Запиту на арбітраж або Повідомлення про арбітраж.

Вивчіть арбітражне застереження або арбітражну угоду

Основним джерелом арбітражного розгляду є арбітражна угода / арбітражне застереження, включені до відповідного комерційного договору. Арбітражні застереження існують у різних формах і варіантах, охоплюючи найрізноманітніші питання. При цьому деякі застереження можуть лише в одному реченні згадувати бажання сторін передати спори до арбітражу, тоді як інші можуть займати пів сторінки, регулюючи практично кожну деталь розгляду.

Незалежно від форми чи обсягу, за своєю суттю арбітражне застереження насамперед має виражати намір сторін вирішувати свої спори за допомогою арбітражу, а не державних судів. Поки існує така прямо виражена угода, сторони пов’язані арбітражним застереженням. Будь-яке відхилення від нього, включаючи звернення до державного суду, може уповільнити процес або, у деяких випадках, призвести до повного відхилення вимог.

Арбітражні установи нерідко публікують проєкти арбітражних застережень на своїх офіційних вебсайтах. Мета полягає в тому, щоб спонукати сторони включати до своїх договорів застереження, які формально структуровані таким чином, щоб відповідати всім необхідним вимогам та уникнути можливих майбутніх спорів щодо їхньої дійсності. Наприклад, існує стандартне арбітражне застереження, запропоноване London Court of International Arbitration (LCIA), яке сформульоване таким чином:

«Будь-який спір, що виникає з цього договору або у зв’язку з ним, включаючи будь-яке питання щодо його існування, дійсності або припинення, підлягає передачі та остаточному вирішенню шляхом арбітражу відповідно до Правил LCIA, які вважаються включеними до цього застереження шляхом посилання. Кількість арбітрів має становити [один/три]. Місцем, або юридичним місцем, арбітражу є [місто та/або країна]. Мовою арбітражного розгляду є [ ]. Правом, що регулює договір, є матеріальне право [ ].»

Нижче наведене типове застереження, яке можна зустріти в чартері морського судна:

«Місцем розгляду питань загальної аварії та арбітражного розгляду є Лондон / застосовується англійське право.»

Після того як арбітражне застереження було визначене, слід розглянути такі питання:

Формальні аспекти: Насамперед важливо перевірити, на кого поширюється арбітражна угода. Наприклад, якщо відповідний комерційний договір укладений із компанією, директори компанії, як правило права, не підпадають під дію арбітражного застереження, якщо тільки вони також не підписали зазначений договір в особистій якості. Аналогічним чином, якщо вимога пред’являється до судновласника за коносаментом, як правило, неможливо буде посилатися на арбітражне застереження, що міститься в чартер-партії між судновласником і фрахтувальником, якщо таке арбітражне застереження не було спеціально інкорпороване до коносамента.

Досудові аспекти арбітражу: Хоча це буває не завжди, арбітражне застереження може містити роз’яснення щодо порядку початку арбітражного розгляду. Однак частіше арбітражне застереження містить посилання на відповідні арбітражні правила, які, своєю чергою, передбачають більш детальне регулювання порядку початку розгляду. Також поширеною практикою є включення до таких арбітражних застережень етапів, які сторони зобов’язані пройти до початку арбітражу. Наприклад, такі етапи можуть включати обов’язкові переговори, обмежені в часі, або медіацію. Важливо, щоб такі попередні арбітражні вимоги були повністю дотримані. Недотримання цих вимог може призвести до висновку трибуналу про відсутність у нього юрисдикції або до зупинення розгляду до моменту дотримання таких вимог. Приклад подібного арбітражного застереження має такий вигляд:

«Будь-який спір, що виникає з цього договору або у зв’язку з ним, включаючи будь-яке питання щодо його існування, дійсності або припинення, підлягає передачі та остаточному вирішенню шляхом арбітражу відповідно до Правил LCIA, які вважаються включеними до цього застереження шляхом посилання. Кількість арбітрів має становити [один/три]. Місцем, або юридичним місцем, арбітражу є [місто та/або країна]. Мовою арбітражного розгляду є [ ]. Правом, що регулює договір, є матеріальне право [ ]. До початку арбітражу сторони повинні спробувати врегулювати будь-які спори або вимоги на рівні генеральних директорів сторін. Будь-яка сторона, яка має намір заявити вимогу, повинна направити генеральному директору іншої сторони письмове повідомлення з викладенням деталей вимоги та запитом коментарів генерального директора. Генеральний директор іншої сторони повинен надати відповідь протягом двох (2) тижнів з моменту отримання такого повідомлення. Якщо спір не буде врегульований зазначеним способом, генеральні директори сторін повинні провести переговори протягом одного (1) тижня з метою вирішення спору. Якщо спір не буде врегульований таким чином, може бути розпочатий арбітраж.»

Формування трибуналу: На практиці саме арбітражне застереження, застосовні арбітражні правила або право місця арбітражу (саме в такому порядку) визначають кількість арбітрів, строки їх призначення та процедуру призначення головуючого арбітра. На цьому етапі строки мають особливе значення. Нездатність позивача своєчасно призначити арбітра (якщо це передбачено арбітражним застереженням) може призвести до втрати права на таке призначення. У такому випадку арбітражна установа, суд або, у деяких випадках, навіть протилежна сторона можуть втрутитися та здійснити призначення замість нього. Відповідне застереження може, наприклад, передбачати таке:

«Сторона, яка має намір заявити вимогу, розпочинає арбітраж шляхом направлення іншій стороні Повідомлення про арбітраж (Notice of Arbitration), у якому зазначається призначений нею арбітр. Відповідач повинен негайно підтвердити отримання та подати свою відповідь на Запит на арбітраж (Request for Arbitration) протягом 28 днів з Дати початку розгляду відповідно до статті 2 Правил LCIA. У відповіді відповідач повинен зазначити призначеного ним арбітра. Два призначені таким чином арбітри повинні обрати головуючого арбітра.»

Арбітражні правила: Також важливо перевірити, чи передбачає арбітражне застереження застосування будь-яких арбітражних правил. Перший наведений вище приклад арбітражного застереження включає Правила LCIA шляхом посилання. Стаття 1 Правил LCIA передбачає, що арбітраж розпочинається шляхом подання письмового Запиту на арбітраж Реєстратору Суду LCIA та сплати реєстраційного збору. Далі у статті встановлюються вимоги, яким має відповідати будь-який Запит на арбітраж.

Місце арбітражу: Якщо арбітражне застереження визначає місце арбітражу, відповідно застосовується право місця арбітражу. Якщо арбітражне застереження передбачає «арбітраж у Лондоні» або «арбітраж у Парижі», правом місця арбітражу буде відповідно англійське або французьке право. Право місця арбітражу зазвичай встановлює положення за замовчуванням щодо порядку початку арбітражного розгляду, якщо арбітражна угода або обрані Правила не регулюють це питання. Вибір місця арбітражу також має важливе значення, оскільки саме він визначає, які суди здійснюватимуть нагляд за арбітражем і яка правова система регулюватиме процесуальні аспекти справи, включаючи, серед іншого, питання юрисдикційних заперечень, забезпечувальних заходів та будь-яких заяв про скасування арбітражного рішення.

У деяких випадках арбітражні застереження не передбачають місце арбітражу. Наприклад, арбітражне застереження може передбачати, що «будь-які спори між сторонами підлягають вирішенню шляхом арбітражу відповідно до англійського права», а іноді арбітражні застереження взагалі не вказують застосовне право. У подібних випадках арбітражна установа (наприклад, LCIA, якщо вона згадана в арбітражному застереженні) або сам арбітражний трибунал визначають місце арбітражу. Зазвичай місце арбітражу визначається з урахуванням доміцилю сторін (як правило, відповідача) або місця, з яким договір має найбільш тісний зв’язок. Якщо існує будь-яка невизначеність щодо того, яке місце арбітражу може обрати трибунал або арбітражна установа, сторонам слід дотримуватися вимог усіх правових систем, які потенційно можуть виявитися застосовними.

Вивчіть застосовні арбітражні правила

Як уже згадувалося вище, більшість арбітражних правил містять положення, що роз’яснюють порядок початку арбітражного розгляду. Наприклад, стаття 1 Правил LCIA передбачає:

«1.1. Будь-яка сторона, яка бажає розпочати арбітраж відповідно до Правил LCIA (“Позивач”), повинна направити Реєстратору Суду LCIA (“Реєстратор”) письмовий Запит на арбітраж (“Запит”), що містить або супроводжується таким:

[перелік інформації, яка повинна міститися в Запиті]

…

1.4. Дата отримання Реєстратором Запиту вважається датою початку арбітражного розгляду для всіх цілей (“Дата початку розгляду”) за умови фактичного отримання LCIA реєстраційного збору.»

Відповідно, для початку арбітражного розгляду відповідно до Правил LCIA позивач повинен направити Реєстратору Запит на арбітраж, що містить усю інформацію, передбачену статтею 1.1 Правил LCIA, та сплатити реєстраційний збір. Якщо збір сплачується після подання Запиту, датою початку розгляду вважатиметься дата фактичного отримання збору LCIA. Це має важливе значення у випадках, коли вимога потенційно може бути погашена позовною давністю.

Стокгольмська торгова палата (SCC) також вимагає подання Запиту на арбітраж та сплати відповідного реєстраційного збору. Однак стаття 8 передбачає, що «[а]рбітраж вважається розпочатим у день отримання SCC Запиту на арбітраж». Позиція, вочевидь, полягає в тому, що, на відміну від Правил LCIA, арбітраж може бути розпочатий шляхом подання Запиту на арбітраж із подальшою сплатою збору пізніше.

Ці приклади показують, що не всі арбітражні правила функціонують однаковим чином. Хоча більшість із них вимагають як подання Запиту на арбітраж, так і сплати реєстраційного збору, юридична дата початку розгляду може відрізнятися. Це питання набуває критичного значення у випадках, коли вимога наближається до спливу строку позовної давності або договірного преклюзивного строку.

Звичайні вимоги для початку арбітражного розгляду

Як правило, початок арбітражного розгляду вимагає виконання трьох основних дій:

По-перше, як уже згадувалося вище, якщо застереження передбачає інституційний арбітраж у LCIA, ICC, SCC або іншій арбітражній установі, має бути сплачений відповідний реєстраційний збір. Інформація про розмір збору та спосіб оплати зазвичай розміщується на вебсайті відповідної установи.
По-друге, має бути підготовлене Повідомлення про арбітраж або Запит на арбітраж. Їх зміст залежатиме від застосовних арбітражних правил або права місця арбітражу, хоча стандартні вимоги розглядаються нижче.
По-третє, Повідомлення про арбітраж має бути направлене відповідачу та, якщо застосовно, арбітражній установі (за її наявності). Докази направлення завжди слід зберігати на випадок виникнення спору щодо того, чи було Повідомлення вручено та в яку дату.

Що повинно містити Повідомлення про арбітраж

Якщо застосовні правила або право місця арбітражу не дають чіткої відповіді на питання про те, що повинно містити Повідомлення про арбітраж, рекомендується, виходячи з міжнародної практики, включати таку інформацію:

Чітке зазначення того, що арбітражний розгляд розпочинається і що цей документ є Повідомленням про арбітраж або Запитом на арбітраж.
Повне найменування позивача, а також контактні дані для листування з трибуналом і відповідачем.
Повне та коректне найменування відповідача, а також, за наявності, його контактні дані.
Повний текст арбітражного застереження, на яке робиться посилання.
Короткий опис:
- договору або правовідносин, на підставі яких заявляються вимоги;
- відповідних фактичних обставин, бажано в хронологічному порядку; та
- заявлених вимог, таких як стягнення збитків (тобто грошового відшкодування), декларативний захист, виконання зобов’язання в натурі або судова заборона.
Якщо арбітражна угода передбачає, що сторони повинні призначити своїх арбітрів, відомості про призначеного позивачем арбітра (ім’я та контактні дані).
Зазначення застосовних арбітражних правил, на які робиться посилання, якщо арбітражна угода інкорпорує інституційні або ad hoc правила шляхом посилання.
Якщо можуть виникнути сумніви щодо згоди відповідача на арбітраж, правова підстава, на якій стверджується, що відповідач пов’язаний арбітражною угодою.
Підтвердження того, що необхідний реєстраційний збір сплачений або перебуває в процесі сплати.
Підтвердження того, що Повідомлення було або буде вручено відповідачу.
Позиція позивача або його пропозиції щодо процесуальних питань, таких як місце арбітражу, мова розгляду, кількість арбітрів або процесуальний графік, якщо ці питання не врегульовані арбітражною угодою.
Застереження про право позивача змінювати або доповнювати свої вимоги та заявлені способи захисту в міру появи додаткових доказів.

Висновок

Підсумовуючи, початок арбітражного розгляду є критично важливим етапом, який вимагає як ретельного дотримання формальних вимог, так і чіткого розуміння арбітражної угоди, що лежить в його основі. Позивач повинен переконатися, що всі попередні арбітражні процедури були дотримані, що застосовні правила та право місця арбітражу належним чином враховані, а також що Повідомлення про арбітраж або Запит на арбітраж містять усі необхідні елементи та належним чином і своєчасно вручені.

Хоча суди й трибунали у відповідних випадках можуть дотримуватися практичного підходу та визнавати дійсними повідомлення, які чітко виражають намір передати спір до арбітражу, як це було продемонстровано у справі The Happy Day [2002] EWCA Civ 1068, покладатися на це не слід. На практиці помилки на цьому етапі, особливо у питаннях дотримання строків або договірних вимог, можуть спричинити серйозні наслідки, включаючи повну втрату права вимоги. Належним чином підготовлений початок арбітражу не лише забезпечує захист позиції позивача, але й формує процесуальну та стратегічну основу для подальшого арбітражного розгляду.

Відповідні справи, що розглядають предмет цієї статті: