В этой статье мы рассмотрим, как взыскать задолженность с должника на основании арбитражного решения и решения иностранного суда в Украине. Если коротко, процедура предусматривает два этапа: судебный этап признания решения и этап исполнения. До начала принудительного взыскания мы рекомендуем проверить, есть ли у должника активы в Украине, на которые можно обратить взыскание.
Что такое признание и исполнение арбитражных решений или решений иностранных судов?
Это процедура распространения законной силы решений на территорию Украины и принудительное взыскание средств с должника, присужденных в пользу взыскателя арбитражем или иностранным судом.
Как проверить, владеет ли должник имуществом в Украине?
Хорошо, если вам известно о конкретном имуществе вашего должника, на которое можно обратить взыскание. Если нет, попытаться найти имущество должника можно так:
- В реестре компаний найти информацию о размере уставного капитала должника, его учредителей, UBO.
- В государственных реестрах проверить, владеет ли должник движимым и недвижимым имуществом, находится ли такое имущество под арестом.
- В судебном реестре проверить, рассматриваются ли дела или вынесены решения о взыскании задолженности с должника, инициирован ли процесс его ликвидации или банкротства.
- В реестре должников проверить, инициированы ли исполнительные производства в отношении должника.
- Общий Google поиск должника поможет определить его репутацию, его производственный оборот, владеет ли он имуществом, вовлечен ли он или связанные с ним лица в мошеннические схемы.
Признание арбитражных решений
Какое арбитражное решение можно признать и исполнить?
Перед обращением в суд с заявлением о признании арбитражного решения, самостоятельно проверьте, может ли быть такое решение признано в Украине. Признание разрешается, если:
- Решение принято на территории государства-участника Нью-Йоркской Конвенции о признании и исполнении иностранных арбитражных решений 1958 года. На сегодняшний день таких государств 170 (список здесь). В отношении других государств действует принцип взаимности — решение подлежит исполнению, если не доказано обратное.
- Решение окончательное и вступило в законную силу.
- С момента принятия решения прошло не более трех лет.
- Должник проживает/зарегистрирован в Украине или владеет имуществом в Украине.
Какие документы необходимы для признания арбитражного решения?
Во-первых, оригинал или нотариально заверенная копия арбитражного решения, апостилированные или легализированные на территории государства арбитража.
Во-вторых, оригинал или нотариально заверенная копия арбитражного соглашения. Это может быть контракт с арбитражной оговоркой или отдельное соглашение, на основании которого было передано дело в арбитраж.
Также нужен нотариально заверенный украинский перевод арбитражного решения и арбитражного соглашения, если они составлены на иностранном языке.
Кто и как рассматривает заявление о признании?
Все дела о признании арбитражных решений в Украине рассматривает Киевский апелляционный суд. Апелляцию на решение этого суда рассматривает Верховный Суд.
Суд уведомляет должника о поданном заявлении и предлагает ему в месячный срок подать возражения.
После этого суд рассматривает заявление на основании поданных документов или на заседании при участии сторон.
Суд может приостановить производство, если компетентный орган по месту арбитража рассматривает заявление об отмене арбитражного решения. Например, Высокий суд Лондона пересматривает арбитражное решение LCIA, если трибунал нарушил согласованную сторонами арбитражную процедуру или допустил грубое нарушение в применении права.
Решение суда по результатам рассмотрения заявления может быть обжаловано в Верховный Суд в течение тридцати дней со дня его принятия.
На любом этапе рассмотрения дела кредитор может просить суд принять обеспечительные меры (например, наложить арест на имущество или средства должника).
Сколько времени занимает признание решения?
По закону суд рассматривает дело в течение двух месяцев. Однако из-за войны и большого количества дел этот срок может быть больше, и в некоторых случаях занимает до года.
Когда суд отказывает в признании решения?
Суд может отказать в признании решения, если:
- Арбитражное соглашение было заключено недееспособной стороной или оно является недействительным.
- Должник не был уведомлен о назначении арбитра или об арбитражном разбирательстве, по другим уважительным причинам он не смог подать свои пояснения.
- Решение вынесено по спору, не предусмотренному арбитражным соглашением, или по вопросу, выходящему за пределы арбитражного соглашения.
- Состав трибунала или арбитражная процедура не соответствовали соглашению сторон или закону государства арбитража.
- Решение не стало обязательным для сторон, или было отменено, или его исполнение остановлено судом государства арбитража.
- Закон запрещает передавать этот спор на рассмотрение в арбитраж (например, спор о государственной регистрации недвижимого имущества, спор по договору о публичных закупках).
- Исполнение арбитражного решения нарушит публичный порядок (например, суд отказал в признании решения Стокгольмского арбитража против Одесского припортового завода, поскольку завод объект государственной собственности, который имеет стратегическое значение для экономики и безопасности государства (Постановление Верховного Суда от 25 ноября 2021 года по делу № 824/183/19).
Предоставление разрешения на исполнение иностранных судебных решений
Какое решение иностранного суда можно исполнить?
Перед обращением в суд с заявлением о предоставлении разрешения на исполнение решения иностранного суда, убедитесь, что ваше решение соответствует следующим условиям:
- Между Украиной и государством иностранного суда действует международный договор о взаимном признании и исполнении. Например, здесь двусторонние международные договоры Украины с другими государствами, которые предусматривают взаимное признание и исполнение судебных решений. Примером многостороннего договора является Конвенция о правовой помощи государств-участников СНГ.
- Если такого международного договора нет, применяется принцип взаимности — решение может быть исполнено, если не доказано обратное. Например, украинский суд признал решение Окружного суда Амстердама, хотя между Украиной и Нидерландами нет договора о взаимной правовой помощи (Постановление Киевского районного суда г. Одессы по делу № 947/6677/22 от 26.05.2022 года).
- С момента его вынесения прошло не более трех лет, кроме решений по взысканию задолженности — в течение всего времени проведения взыскания по погашению задолженности за последние три года.
- Если решение было исполнено частично, исполнению подлежит неисполненная часть.
Кто и как рассматривает заявление о предоставлении разрешения на принудительное исполнение?
Гражданский суд по месту проживания/регистрации должника в Украине или по местонахождению имущества должника в Украине.
Заявление о предоставлении разрешения на принудительное исполнение подается взыскателем или через органы государственной власти, если это предусмотрено международным договором.
Суд уведомляет должника о поданном заявлении и предлагает ему в месячный срок подать возражения.
После этого суд рассматривает заявление на основании поданных документов или при участии сторон.
Решение суда по результатам рассмотрения заявления может быть обжаловано в апелляционный суд в течение тридцати дней со дня его принятия.
Какие документы необходимы для признания решения иностранного суда?
Заверенная копия решения иностранного суда, где указано о вступлении решения в законную силу. Если не указано, к копии решения прилагается официальный документ иностранного суда о вступлении решения в законную силу. Эти документы должны быть апостилированы или легализованы на территории государства иностранного суда.
Также необходимо предоставить доказательства уведомления должника о рассмотрении дела иностранным судом, если он не участвовал в судебном процессе.
Если эти документы на иностранном языке, необходимо приложить их нотариально заверенный перевод на украинский.
Когда суд отказывается предоставить разрешение на исполнение?
Суд проверяет на соответствие требованиям закона решение иностранного суда и соблюдение процедуры его вынесения. По результатам проверки суд может отказать в предоставлении разрешения на исполнение решения, если:
- Такое решение не вступило в законную силу.
- Должник не был уведомлен о рассмотрении дела.
- Решение принято по делу, рассмотрение которого относится к исключительной компетенции украинского суда.
- Если ранее принято решение украинского суда в споре между теми же сторонами, по тому же предмету и на тех же основаниях, или сейчас рассматривается такой спор.
- Если предмет спора не подлежит судебному рассмотрению по закону Украины.
- Если исполнение решения ставит под угрозу интересы Украины.
- Другие основания, предусмотренные международным договором.
Как исполнить арбитражное решение и решение иностранного суда?
После получения решения о признании/предоставлении разрешения на исполнение решения, кредитор обращается к исполнителю. В Украине есть государственные и частные исполнители.
Исполнитель имеет широкие полномочия: отправлять запросы в банки о наличии счетов, арестовывать счета, принудительно переводить деньги, описывать и продавать имущество.
Исполнение занимает от нескольких месяцев до нескольких лет, в зависимости от участия должника и наличия у него имущества в Украине.
Процедура исполнения для взыскателя бесплатная (частные исполнители могут просить покрыть их базовые расходы). Оплата за услуги исполнителя взимается с должника в размере 10 процентов суммы долга.
Что делать, если у должника нет активов в Украине?
Если должник растратил свои активы, чтобы не исполнять решение, можно начать процедуру банкротства должника. Во время этой процедуры владельцы и руководители могут привлекаться к ответственности за долги компании, если доказана их вина за банкротство компании.
Также кредитор может в судебном порядке признать недействительными сделки, на основании которых выводились активы из компании-должника. Как правило, такие сделки имеют признаки фиктивности — имущество передается за копейки, родственникам или другим связанным лицам, не оплачивается покупателем.
Можно ли признать и исполнить арбитражное или иностранное судебное решение во время войны?
Да. Украинские органы работают в обычном режиме, кроме находящихся на временно оккупированных территориях.
Если вы хотите оценить перспективы исполнения арбитражного решения или решения иностранного суда в Украине, напишите нам на [email protected] или [email protected].
