Як підготуватися до інвестиційного арбітражу проти Росії: що необхідно зробити та які докази зібрати

Вступ

У цій статті ми розповідаємо, що необхідно зробити та які докази зібрати для початку інвестиційного арбітражу проти Росії. Також ми пояснюємо, як заощадити ваш час та час ваших юристів на підготовку справи, а також як зменшити витрати на арбітраж проти Росії.

Ця стаття для тих, хто втратив бізнес в Криму або на інших окупованих територіях України в період з 2014-го до 2022-й рік.

Оцініть позов – чи може він розглядатися в інвестиційному арбітражі?

Перш ніж підключити юристів, ви можете самостійно оцінити вашу справу. Ви можете звернутися до інвестиційного арбітражу, якщо ваша справа відповідає таким вимогам:

• Ви втратили інвестиції. У випадку війни Росії проти України до інвестицій належить рухоме та нерухоме майно, вклади та акції, права на комерційну діяльність, розробку та використання природних ресурсів. Тобто завод, млин або елеватор вважаються інвестиціями. Право на використання сільськогосподарських земель для вирощування врожаю вважається інвестицією. Рухоме та нерухоме майно вважається інвестицією, якщо воно використовувалося для комерційних цілей. Якщо майно використовувалося для особистих цілей, воно не є інвестицією.

• Інвестиції мають бути знищені, вкрадені або пошкоджені на території, яку фактично контролювала Росія на момент знищення, викрадення чи пошкодження. Недостатньо того, що Росія завдала ракетного удару по вашому бізнесу.

• Країна реєстрації інвестора уклала двосторонню угоду про захист інвестицій з Росією. Україна та Росія уклали таку Угоду в 1998 році. Вона передбачає, що інвестори можуть звертатися до інвестиційного арбітражу за регламентом Стокгольмської торгової палати або арбітражним регламентом UNCITRAL. Багато країн уклали інвестиційні угоди з Росією. Перелік цих країн, а також ці угоди можна переглянути тут: https://investmentpolicy.unctad.org/international-investment-agreements/countries/175/russian-federation.

Зверніться до юристів, щоб написати Росії та розпочати період охолодження

Якщо ваша справа відповідає вищезазначеним вимогам, попросіть юристів надіслати ваші претензії щодо знищення інвестицій Росії. Стаття 9 Угоди між Росією та Україною передбачає, що інвестор зобов'язаний повідомити Росію про свою вимогу, надавши "детальне роз'яснення". Після цього сторони протягом 6-и місяців можуть мирно врегулювати спір до його передачі в арбітраж. Є можливість почати арбітраж до закінчення 6-місячного терміну, проте цьому може передувати тривале обговорення з арбітрами або Росією (якщо вона братиме участь) про те, чому ви не намагалися провести переговори з Росією. Краще уникнути цього з міркувань економії витрат та часу, і якнайшвидше повідомити Росію про ваш намір подати позов проти неї.

Збір доказів з відкритих джерел

Як вже згадувалось, вам необхідно довести, що ваші інвестиції були пошкоджені на території, фактично контрольованій Росією.

Для цього вам може знадобитися наступне:

• Відкрийте Google Maps і знайдіть розташування вашого підприємства / місця зберігання вкрадених товарів або обладнання. Збережіть скріншот цієї картки.

• Зайдіть на сайт Інституту вивчення війни, розділ "українські карти" (https://www.understandingwar.org) і збережіть ті, на яких показано, коли російські війська зайняли це місце. Якщо ця територія була пізніше звільнена Україною, визначте дату такого звільнення та збережіть карти до того дня. Об'єднайте в один файл карту Google з місцем розташування вашого підприємства та карти Інституту вивчення війни.

• Зробіть те саме, використовуючи інтерактивні карти від Neue Zuercher Zeitung (https://www.nzz.ch/english/interactive-map-how-the-ukraine-war-is-developing-day-by-day-ld.1688087)

• Знайдіть новини чи відео про те, коли російські війська зайняли відповідну територію. Якщо вони займалися мародерством, викраденням або знищенням майна – і якщо це сталося у вашому випадку, збережіть ці матеріали.

• Якщо Росія призначила своїх губернаторів/адміністрацію у вашому регіоні, знайдіть докази такого призначення (новини або офіційні заяви).

• Якщо Росія заявила про "звільнення" місцевості, де знаходились ваші інвестиції, знайдіть підтвердження цього.

• У деяких регіонах, наприклад Херсон, Росія вимагала від місцевих підприємств зареєструватися в місцевих та/або російських органах влади та сплачувати податки до цих органів. Якщо це сталося у вашому регіоні, знайдіть підтвердження цього (статті у пресі, укази адміністрації, призначеної Росією).

• Якщо Росія вирішила використати територію, на якій розташований ваш бізнес, як військовий об'єкт і публічно заявила про це – знайдіть цю заяву.

• Якщо Росія чи призначена нею адміністрація прийняла указ про те, що у певних регіонах негромадяни Росії не можуть володіти нерухомістю, а ваша інвестиція знаходиться саме в цьому регіоні, знайдіть цей указ.

• Якщо українські, американські, британські чи інші іноземні видання новин або офіційні джерела містять подібну інформацію – збережіть її.

Збір доказів безпосередньо по вашій справі

В інвестиційному арбітражі вам, як позивачу, необхідно пояснити: (i) щодо яких інвестицій ви вимагаєте компенсації; (ii) які права ви мали на ці інвестиції; та (iii) що з ними сталося.

Якщо ви подаєте позов щодо вкраденого зерна, вам знадобляться:

• ваші контракти купівлі-продажу та рахунки-фактури на зерно;

• будь-які сертифікати щодо якості/кількості зерна;

• транспортні документи та/або складські документи про те, де зберігалося зерно на момент викрадення;

• будь-які докази, що підтверджують факт викрадення або знищення: найкраще мати фотографії чи відео, але якщо їх немає, то можна використати підтвердження зі складу, новини про викрадення, фотографії (з датою) порожнього або знищеного складу;

• будь-які договори купівлі-продажу або пропозиції від потенційних покупців, на які ви могли б погодитись щодо цього зерна; і

• докази ринкових цін на зерно: звіти брокерів, професійні публікації чи заяви експертів у цій галузі, докази договорів купівлі-продажу аналогічного зерна, укладених незадовго до окупації території.

Якщо ви подаєте позов щодо втраченого рухомого майна (наприклад, тракторів або іншого сільськогосподарського обладнання), вам знадобляться:

• договори купівлі-продажу, документи про державну реєстрацію та докладні технічні характеристики втраченого обладнання;

• якщо ваше обладнання має GPS-трекери, докази того, коли і куди воно було переміщене російськими окупантами;

• докази з Інтернету з приблизною вартістю аналогічного обладнання до російської окупації; і

• в ідеалі – підтвердження від виробника цього обладнання щодо його вартості до вторгнення Росії.

Якщо ви подаєте позов щодо вашого права на використання землі (наприклад, ви орендували сільськогосподарські землі, але не змогли ними користуватися через російську окупацію / військові дії), вам знадобиться:

• договір оренди та їхня державна реєстрація;

• будь-які експертні оцінки землі, які ви могли б провести, щоб визначити потенційну врожайність – якщо у вас таких немає, їх можна замовити в експерта сільськогосподарського інституту чи іншої наукової організації;

• докази врожайності землі раніше;

• підтвердження цін, за якими ви продавали свій урожай, та будь-які прогнози, які ви могли зробити щодо можливих майбутніх продажів; і

• підтвердження витрат на посадку та збирання врожаю, включаючи витрати на оренду або амортизацію обладнання, трудові ресурси, паливо.

Якщо ви втратили промислове підприємство, великий готель, ресторан чи інший бізнес, ви можете або вимагати відшкодування вартості майна та обладнання, або вимагати відшкодування втрати бізнесу. Щодо втрати обладнання – дивіться вище. Щодо втрати майна, вам треба буде довести ваші права на це майно та визначити його ринкову вартість до російської окупації. Якщо ви хочете стягувати вартість бізнесу, вам необхідно надати експертний висновок щодо такої вартості. Спеціальні аудиторські фірми готують такі звіти. У цьому звіті має бути розрахунок вартості бізнесу з урахуванням його потенційних доходів та інших факторів. Під час арбітражного розгляду суд може викликати аудитора для надання додаткових пояснень по звіту.

Звіт аудитора та його участь у слуханнях можуть коштувати дорого. Якщо ви втратили невеликий готель, ресторан або інший малий бізнес, вигідніше подавати позов на підставі ринкової вартості майна або обладнання.

Формування доказової бази для ваших юристів

Щоб заощадити час юристів та мінімізувати ваші витрати, спробуйте зібрати якомога більше доказів самостійно та логічно впорядкувати їх. Це можна зробити так:

a) створіть папку на хмарному сховищі (Google, Dropbox або інший сервіс – чим більш захищений цей сервіс, тим краще);

b) у ній створіть папки для кожного виду доказів, наприклад "карти", "докази фактичного контролю Росії над територією", "опис інвестицій", "документи про права/власність", "докази знищення/пошкодження/експропріації", "докази оцінки";

c) коли ви поміщаєте файли в ці папки, називайте їх у форматі "2022.02.24 [Короткий опис]" – таким чином комп'ютер автоматично впорядкує їх у хронологічному порядку;

d) підготуйте докладний опис вашої справи на підставі цих документів у хронологічному порядку, наприклад:

e) визначте осіб, які можуть надати свідчення або експертні свідчення на підтримку вашої справи. Наприклад, у разі викрадення зерна ви можете попросити свого трейдера надати докази. Він знатиме, коли і в кого було куплено зерно, де воно зберігалося, куди могло бути відправлене і таке інше. Ви можете попросити власника/оператора складу підтвердити, що сталося з зерном. Ви можете попросити брокера підтвердити ринкову ціну.

Пошук інших позивачів

Багато людей та компаній зазнали аналогічних збитків внаслідок вторгнення Росії в Україну. Багато справ можуть стосуватися одних і тих самих питань, наприклад, чи контролювала Росія певну територію, чи просто наступила і відійшла, чи зруйнувала її обстрілами. Якщо Росія оскаржуватиме юрисдикцію інвестиційного арбітражу, вона, скоріше за все, використовуватиме ті самі аргументи в різних справах.

З цих причин, можливо, варто згрупувати подібні позови або позови, що виникають через окупацію Росією одного і того ж регіону, щоб їх можна було об'єднати та вести разом. Наприклад, Коломойський об'єднав в один арбітраж позови різних компаній, що володіють його автозаправними станціями в Криму. Згрупування позовів швидше за все заощадить час ваших юристів (їм не доведеться повторювати одні й ті самі аргументи кілька разів) і знизить гонорари арбітрів (краще, якщо один трибунал вирішить подібні питання в рамках однієї справи, ніж багато трибуналів розглядатиме та вирішуватиме одне й те саме питання в різних справах).

Тому, якщо ви хочете зекономити:

• поспілкуйтеся з тими, хто втратив бізнес у вашому регіоні;

• надішліть їм цю статтю або проведіть коротку оцінку їхньої справи на підставі вимог, описаних вище;

• з'ясуйте, чи готові вони з вами стягувати збитки з Росії; і

• якщо вони зацікавлені – поділіться контактами юристів, які зможуть оцінити, чи можуть ваші та їхні вимоги розглядатися в одному арбітражному процесі.

Оплата юридичних та арбітражних витрат

Перш ніж розпочати арбітражний розгляд, переконайтеся, що ви зможете оплатити витрати на арбітраж. Інакше арбітраж може припинити розгляд вашої справи через несплату арбітражного збору.

Обговоріть з юристами, скільки може коштувати арбітраж по вашій справі, і чи впливе об'єднання вашого позову та позовів інших позивачів на ціну. Наприклад, на сайті Стокгольмського арбітражу є калькулятор (https://sccinstitute.com/our-services/calculator/), за допомогою якого можна буде дізнатися приблизний розмір арбітражного збору. Якщо Росія не прийматиме участі в процесі (як не приймала участі в арбітражах по Кримських справах), то реальна ціна може бути набагато меншою, ніж вказано в калькуляторі.

Висновки

Якщо ваш бізнес зазнав збитків внаслідок окупації українських територій Росією, проведіть коротку оцінку та визначіть, чи можете ви вимагати компенсації від Росії в інвестиційному арбітражі. Ваші втрати мають бути інвестиціями (а не особистим майном), які були пошкоджені на території, що знаходилась під фактичним контролем Росії на час пошкодження.

Якщо ваша справа відповідає цим вимогам, зверніться до юристів, щоб ті повідомили Росії ваші вимоги, і таким чином розпочався відлік 6-місячного періоду охолодження, передбачений Угодою про захист інвестицій між Росією та Україною.

Знайдіть та збережіть якомога більше доказів самостійно, щоб заощадити час ваших юристів та зменшити їхній гонорар. Організуйте ці докази чітким та логічним чином, щоб вони могли швидко зрозуміти суть справи та знайти всі необхідні документи.

Дізнайтеся, чи понесли аналогічні збитки ваші сусіди або інший бізнес у вашому регіоні. Запропонуйте їм звернутися до ваших юристів і дізнайтеся, чи можна об’єднати ваші вимоги в одній справі. Це допоможе значно знизити ваші юридичні та арбітражні витрати.

Перевірте можливі гонорари арбітрів за допомогою калькулятора Стокгольмського арбітражу та обговоріть з юристами, скільки коштуватиме супровід вашої справи (з об'єднанням або без об'єднання з іншими позивачами).

Щоб обговорити з нами вашу інвестиційну справу, напишіть на [email protected].